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        武汉金融资产交易所有限公司2020年度资产负债损益情况审计结果

        发布时间:2022-03-15 14:03
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        根据《中华人民共和国审计法》第十八条的规定,武汉市365dots_必发365手机app_best365官网投注链接派出审计组,自2021年2月23日至4月16日,对武汉金融资产交易所有限公司(以下简称武汉金交所)2020年度资产负债损益情况进行了审计,对有关事项延伸审计到相关单位和追溯审计到相关年度。现将审计情况公告如下:

        一、基本情况

        武汉金交所成立于2011年8月,注册资本12,000万元,经营范围主要包括:从事传统金融资产交易,金融创新产品交易及金融信息咨询服务,权益类金融资产交易产品登记及其结算服务。目前获得监管部门批复的交易品种有定向债权投资、定向融资计划、金融资产收益权转让等26个。

        武汉金交所是经湖北省人民政府批准设立的类金融机构,其监管机构为湖北省地方金融监督管理局,湖北省金融要素市场战略规划与风险控制委员会负责对其交易品种、交易规则审核及风险控制。武汉金交所设党委办公室(董事会办公室、综合管理部)、组织部(人力资源部)、战略会员部、交易管理部、资金结算部、风险控制部、信息技术部等7个职能部门,另设有业务一部、业务二部等7个业务团队,现有员工70人。

        二、审计发现的主要问题

        (一)经营管理不合规。对异地金融机构规避监管要求的挂牌业务审核不严;对个人合格投资者认定不充分,缺乏个人能力评估和测评;对部分交易项目监控不严,存在风险等问题。

        (二)财务管理和会计核算不规范。应计未计固定资产31.6万元;应计未计收入318.75万元;部分费用报销审核管理不严格以及会计科目使用不正确等问题。

        三、审计处理及整改情况

        对以上审计查出的问题,武汉市365dots_必发365手机app_best365官网投注链接已依法出具审计报告,提出审计建议,对审计发现的部分问题下达了审计决定。审计指出问题后,武汉金交所积极整改,结合业务实际和现实需要,新建制度4项,修订制度11项,进一步完善制度体系。对未计固定资产、未计收入等问题,武汉金交所已按要求调账。

        根据《中华人民共和国审计法》第十八条的规定,武汉市365dots_必发365手机app_best365官网投注链接派出审计组,自2021年2月23日至4月16日,对武汉金融资产交易所有限公司(以下简称武汉金交所)2020年度资产负债损益情况进行了审计,对有关事项延伸审计到相关单位和追溯审计到相关年度。现将审计情况公告如下:

        一、基本情况

        武汉金交所成立于2011年8月,注册资本12,000万元,经营范围主要包括:从事传统金融资产交易,金融创新产品交易及金融信息咨询服务,权益类金融资产交易产品登记及其结算服务。目前获得监管部门批复的交易品种有定向债权投资、定向融资计划、金融资产收益权转让等26个。

        武汉金交所是经湖北省人民政府批准设立的类金融机构,其监管机构为湖北省地方金融监督管理局,湖北省金融要素市场战略规划与风险控制委员会负责对其交易品种、交易规则审核及风险控制。武汉金交所设党委办公室(董事会办公室、综合管理部)、组织部(人力资源部)、战略会员部、交易管理部、资金结算部、风险控制部、信息技术部等7个职能部门,另设有业务一部、业务二部等7个业务团队,现有员工70人。

        二、审计发现的主要问题

        (一)经营管理不合规。对异地金融机构规避监管要求的挂牌业务审核不严;对个人合格投资者认定不充分,缺乏个人能力评估和测评;对部分交易项目监控不严,存在风险等问题。

        (二)财务管理和会计核算不规范。应计未计固定资产31.6万元;应计未计收入318.75万元;部分费用报销审核管理不严格以及会计科目使用不正确等问题。

        三、审计处理及整改情况

        对以上审计查出的问题,武汉市365dots_必发365手机app_best365官网投注链接已依法出具审计报告,提出审计建议,对审计发现的部分问题下达了审计决定。审计指出问题后,武汉金交所积极整改,结合业务实际和现实需要,新建制度4项,修订制度11项,进一步完善制度体系。对未计固定资产、未计收入等问题,武汉金交所已按要求调账。

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